券商分类评级“大洗牌” 监管评价体系全面升级合规风控获得有效加强

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日期:2020-08-28 10:46:30    来源:经济参考报    

8月26日晚间,证监会公布了2020年证券公司分类评价结果。数据显示,共有31家券商级别获得调高,其中AA类和A类券商分别增加5家、14家,27家券商评级遭遇下调。证监会表示,分类结果是监管部门结合公司业务、风险管理能力、合规状况等进行的综合性评价,从而在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待。

大部分券商评级有所上升或与去年保持一致。从评级结果来看,共有31家券商级别获得调高,其中AA类券商由2019年的10家增至15家,A类券商则由去年的18家增至32家。另有38家券商评级保持不变。值得注意的是,今年摩根大通、野村东方首次加入评级,皆获评BBB级别。

自分类监管制度实施以来,证券公司合规风控获得有效加强。近日,证监会对2009年5月出台的《证券公司分类监管规定》进行了第三次修改,对券商评价指标进行多项调整和完善。业内人士指出,在现有框架下,规模性指标对头部券商较为有利,头部券商凭借出色的风控能力及合规水平能获得更高的评级,也有望在创新业务方面抢占先机。

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